<html>
<body>
At 06:07 PM 1/15/2016, Greg Shatan wrote:<br>
<blockquote type=cite class=cite cite="">This is not &quot;regulatory
authority&quot; at all.Â&nbsp; It the enforcement of a bilateral
agreement between ICANN and the registry operator.Â&nbsp; I think this is
a conflation of contractual enforcement and regulation, which are two
different things. SNIP<br>
</blockquote><br>
Let me add one brief comment here before I run out the door, and then try
to give a more detailed comment to this very interesting thread when I
can compose a longer note.<br><br>
The problem we're wrestling with is that some &quot;contractual
enforcement&quot; is, in fact, an exercise of something that closely
resembles &quot;regulatory authority,&quot; and we're trying to define
where that line is.&nbsp; <br><br>
At one extreme, let's say ICANN enters into a contract with its office
supply company - Staples - and it gets Staples to promise various things
- a 25% discount, that it won't employ non-union labor, that it will
deliver on Sundays, etc etc.&nbsp; Nobody (I wouldn't think) would have a
problem with ICANN enforcing those contract terms, even without any
&quot;community consensus&quot; on the matter, and without any need to
show that doing so is within ICANN's narrow mission.<br><br>
That's the &quot;contractual enforcement&quot; side.&nbsp; At the other
end of the spectrum, if ICANN says to a gTLD applicant that <i>as a
condition of entry into the root</i>, it must charge its customers
such-and-such, or use only union labor, or have a particular kind of
&quot;license,&quot; then it's engaged in something that looks a LOT like
&quot;regulation,&quot; because it has monopoly control over a valuable
resource and its &quot;contract terms&quot; are, in effect, rules (or
&quot;regulations&quot;) that you <i>must</i> comply with (or leave the
space entirely).&nbsp; And for those, ICANN should, in my opinion, be
tightly bound to abide by the restrictions in the mission. <br>
&nbsp; <br>
David<br><br>
<br><br>
<blockquote type=cite class=cite cite="">If a PIC is vague that there is
no reasonable understanding of its meaning, that would be a
problem.Â&nbsp; I suppose it's possible such PICs exist, but they have to
be a small minority of the overall PIC universe; examples of such PICs
would be appreciated.Â&nbsp; Putting such &quot;edge cases&quot; aside,
it's completely appropriate for ICANN to expect registries to comply with
PICs and for ICANN to enforce compliance with those PICs just as they
would any provision of the contract.Â&nbsp; Typically, there is a very
high bar to voiding provisions of contracts, and even then there is
preference to &quot;blue pencil&quot; them (i.e., the court rewrites them
to be enforceable) rather than voiding them completely.<br>
<br>
On Fri, Jan 15, 2016 at 5:53 PM, Burr, Becky
&lt;<a href="mailto:Becky.Burr@neustar.biz">Becky.Burr@neustar.biz</a>
&gt; wrote:<br>

<dl>
<dd>I think this is a very useful discussion getting to the heart of
the<br>

<dd>matter, so I would really like to encourage others to
participate.<br><br>

<dd>Question - you say<br><br>

<dd>In other words, the idea that ICANN can &quot;enforce&quot; PICs
without itself<br>

<dd>determining the standards that PICs seek to enforce simply doesn't
stand<br>

<dd>up to scrutiny. As soon as ICANN is called on to enforce a PIC
against a<br>

<dd>registry, it must necessarily assert that a particular kind of action
is<br>

<dd>required by the PIC, and distinguish it from the action actually<br>

<dd>undertaken that the registry asserts to be sufficient. This is the
core<br>

<dd>of regulatory activity. I have no problem whatsoever with ICANN
engaging<br>

<dd>in this kind of regulatory behaviour for matters within its
limited<br>

<dd>Mission, but if we invite ICANN to take this on for an unlimited
range<br>

<dd>of objectives claimed to be in the public interest, we are
essentially<br>

<dd>investing ICANN with a global policing power.<br><br>

<dd>Ok, but can ICANN enforce the part of the contract that says you
can¹t<br>

<dd>register in the domain unless you are licensed by an appropriate<br>

<dd>authority?Â&nbsp; I understand that having rules for allocating new
TLDs is<br>

<dd>reasonably necessary to ensure the stability and security of the DNS,
but<br>

<dd>I don¹t understand how enforcing that the registry licensing
requirement<br>

<dd>is (in and of itself) UNLESS you say that the delegation
(community<br>

<dd>preference) was made on the basis of that commitment, and enforcing
the<br>

<dd>commitments underlying the delegation decision is an inherent
requirement<br>

<dd>of the policy itself. I¹m grasping for a principle here.<br><br>
<br><br>
<br>

<dd>J. Beckwith Burr<br>

<dd>Neustar, Inc. / Deputy<br>

<dd>General Counsel &amp; Chief Privacy Officer<br>

<dd>1775 Pennsylvania Avenue NW, Washington D.C. 20006<br>

<dd>Office: <a href="tel:%2B1.202.533.2932">+1.202.533.2932</a>Â&nbsp;
Mobile: <a href="tel:%2B1.202.352.6367">+1.202.352.6367</a> /
<a href="http://neustar.biz">neustar.biz</a><br>

<dd>&lt;<a href="http://www.neustar.biz/" eudora="autourl">
http://www.neustar.biz</a>&gt;<br><br>
<br><br>
<br>

<dd>On 1/15/16, 11:22 AM, &quot;Malcolm Hutty&quot;
&lt;<a href="mailto:malcolm@linx.net">malcolm@linx.net</a>&gt;
wrote:<br><br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;Becky,<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;I agree that the existence of community applications has been
an<br>

<dd>&gt;important part of the new gTLD process. I don't think the
small<br>

<dd>&gt;limitation on the Mission we have agreed in the Third Draft
Report would<br>

<dd>&gt;or should prevent ICANN creating new community TLDs in the
future.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;You give the example of .bank. I don't see anything in the
Mission that<br>

<dd>&gt;inhibits ICANN in any way from saying that .bank has been created
for<br>

<dd>&gt;the exclusive use of recognised banks, and that the only banks
it<br>

<dd>&gt;recognises for this purpose are those with an appropriate
banking<br>

<dd>&gt;license under applicable law.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;This is quite different from regulating the behaviour of banks.
If ICANN<br>

<dd>&gt;went on to say that any bank must report cash transactions over
$10,000<br>

<dd>&gt;to the US treasury, and any bank refused to do this it would take
their<br>

<dd>&gt;domains away, then that would be an example of ICANN regulating
the<br>

<dd>&gt;behaviour of banks, not of it identifying a particular user
community.<br>

<dd>&gt;Though opponents of a limited Mission can try to blur this
distinction<br>

<dd>&gt;with cleverly-constructed corner cases, I think this distinction
is<br>

<dd>&gt;quite clear enough to be workable and to be objectively employed
by an<br>

<dd>&gt;independent reviewer.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;Turning to your example of environmental activists, I think it
clear<br>

<dd>&gt;that if ICANN sets rules requiring disclosure of certain
environmental<br>

<dd>&gt;practices then that is a clear example of behavioural regulation,
that I<br>

<dd>&gt;don't think ICANN should be getting into. By contrast, if that
registry<br>

<dd>&gt;promised to have a stakeholder council and then disbanded it, I
think<br>

<dd>&gt;this would be a case of changing the organisational structure of
the<br>

<dd>&gt;registry, no different from disbanding a customer complaints
division<br>

<dd>&gt;(and no less objectionable).<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;In short, I think community TLDs should be allowed for
identifiable<br>

<dd>&gt;communities; I don't think this carries any necessary implication
that<br>

<dd>&gt;ICANN should get into the business of seeking to regulate the
behaviour<br>

<dd>&gt;of the members of those communities (except as justified by
reasons that<br>

<dd>&gt;actually are part of ICANN's Mission, of course).<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;To those who disagree, I would like to point out the
inevitable<br>

<dd>&gt;consequences of going down this route.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;Some say that the registry should be &quot;made to uphold&quot;
these commitments,<br>

<dd>&gt;while still thinking that this doesn't require ICANN to begin
creating<br>

<dd>&gt;such behavioural rules itself. I think this profoundly
mistaken.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;Suppose that a registry, such as for .eco, makes a commitment to
enforce<br>

<dd>&gt;certain behaviour by its users, such as the publication of
relevant<br>

<dd>&gt;environmental reports. As long as nobody is objecting, the fact
that<br>

<dd>&gt;ICANN has contracted with the registry to do this doesn't really
have<br>

<dd>&gt;any effect. The only time it matters is when someone
complains.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;The only way ICANN gets involved is when someone comes to ICANN
and says<br>

<dd>&gt;&quot;.eco promised to make their users disclose environmental
reports and<br>

<dd>&gt;they're not doing so. Please enforce this requirement on the
.eco<br>

<dd>&gt;registry&quot;.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;What is ICANN supposed to do with this complaint? Proponents of
PICS<br>

<dd>&gt;seem to think there is some magical wand that ICANN waives to
bring .eco<br>

<dd>&gt;into compliance with its contract. This is nonsense. What
actually<br>

<dd>&gt;happens is that ICANN contacts the registry and says &quot;We've
had a<br>

<dd>&gt;complaint you're not requiring publication of relevant reports,
is this<br>

<dd>&gt;true? Please provide evidence that you are doing as you
previously<br>

<dd>&gt;promised.&quot;. Most likely, the registry replies that they are
in<br>

<dd>&gt;compliance with their commitment. The evidence offered, however,
may<br>

<dd>&gt;well be open to differing interpretations: for example, .eco may
have<br>

<dd>&gt;placed an extremely narrow definition on what constitutes a
&quot;relevant<br>

<dd>&gt;environmental report&quot;.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;What is ICANN supposed to do next? On the one hand, it has a<br>

<dd>&gt;complainant, who can show that the registry is not doing certain
things,<br>

<dd>&gt;and argues that those things are required by the PIC. On the
other, it<br>

<dd>&gt;has a registry, which can show it is doing other things, and
argues that<br>

<dd>&gt;those things are sufficient to discharge the promise it had
previously<br>

<dd>&gt;made in the PIC.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;It seems to me that there are really two options for how to
proceed:<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;i) ICANN could be so deferential to the registry interpretation
as to<br>

<dd>&gt;accept its position pretty much automatically: so long as the
registry<br>

<dd>&gt;didn't simply admit non-compliance, and its claim to compliance
wasn't<br>

<dd>&gt;manifestly ridiculous, ICANN could simply stop there. But what is
the<br>

<dd>&gt;value in requiring ICANN to &quot;enforce&quot; PICs to such a
limited standard?<br>

<dd>&gt;If that's all we're going to do, why not save ourselves a lot of
bother<br>

<dd>&gt;(not to mention raising expectations from some stakeholders only
to<br>

<dd>&gt;inevitably disappoint)?<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;ii) Alternatively, ICANN could investigate the case and come to
its own<br>

<dd>&gt;view as to whether what the registry has done is sufficient to
discharge<br>

<dd>&gt;its contractual obligation. However it can ONLY do that by first
forming<br>

<dd>&gt;a view as to what the PIC requires. So in the putative case,
ICANN could<br>

<dd>&gt;only enforce a requirement to make reasonable environmental
disclosures<br>

<dd>&gt;if it itself determines what it considers constitutes a
reasonable<br>

<dd>&gt;environmental disclosure. Likewise it can only enforce a
commitment to<br>

<dd>&gt;prevent harassment by setting standards for what constitutes
harassment,<br>

<dd>&gt;it can only enforce a commitment take down copyright infringing
material<br>

<dd>&gt;by deciding whether particular publications infringe copyright,
and it<br>

<dd>&gt;can only enforce a commitment to prevent access to certain web
sites by<br>

<dd>&gt;minors by deciding both what age constitutes a minor, and what
are<br>

<dd>&gt;acceptable means for identifying them and for excluding them from
access.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;In other words, the idea that ICANN can &quot;enforce&quot; PICs
without itself<br>

<dd>&gt;determining the standards that PICs seek to enforce simply
doesn't stand<br>

<dd>&gt;up to scrutiny. As soon as ICANN is called on to enforce a PIC
against a<br>

<dd>&gt;registry, it must necessarily assert that a particular kind of
action is<br>

<dd>&gt;required by the PIC, and distinguish it from the action
actually<br>

<dd>&gt;undertaken that the registry asserts to be sufficient. This is
the core<br>

<dd>&gt;of regulatory activity. I have no problem whatsoever with ICANN
engaging<br>

<dd>&gt;in this kind of regulatory behaviour for matters within its
limited<br>

<dd>&gt;Mission, but if we invite ICANN to take this on for an unlimited
range<br>

<dd>&gt;of objectives claimed to be in the public interest, we are
essentially<br>

<dd>&gt;investing ICANN with a global policing power.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;Some may be happy to see ICANN go down that route. I would not: I
think<br>

<dd>&gt;it has neither the capacity nor the legitimacy. But I am also
worried by<br>

<dd>&gt;those who have managed to convince themselves that it is possible
to<br>

<dd>&gt;enforce PICs for an unlimited range of purposes without itself
becoming<br>

<dd>&gt;embroiled in setting the rules for those purposes. Those people
are, I<br>

<dd>&gt;believe, simply kidding themselves.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;Malcolm.<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;--<br>

<dd>&gt;Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Malcolm Hutty |
tel: <a href="tel:%2B44%2020%207645%203523">+44 20 7645 3523</a><br>

<dd>&gt;Â&nbsp; Â Head of Public Affairs | Read the LINX Public Affairs
blog<br>

<dd>&gt; London Internet Exchange |<br>

<dd>
&gt;<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=http-3A__publicaffairs.linx.net">
https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=http-3A__publicaffairs.linx.net</a>
<br>

<dd>
&gt;_&amp;d=CwIF-g&amp;c=MOptNlVtIETeDALC_lULrw&amp;r=62cJFOifzm6X_GRlaq8Mo8TjDmrxdYahOP8W<br>

<dd>
&gt;DDkMr4k&amp;m=F3FlEVYbysKtCNonZguZbv90urP8qDBk_08KcwSbnzQ&amp;s=ksR3GCVlhY-LMF3l9w<br>

<dd>&gt;mgX_POXp3jz25-xZ5f0KkUo-E&amp;e=<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â
London Internet Exchange Ltd<br>

<dd>&gt;Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â Monument Place, 24 Monument Street,
London EC3R 8AJ<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â Company Registered in England
No. 3137929<br>

<dd>&gt;Â&nbsp; Â&nbsp; Â&nbsp; Â Trinity Court, Trinity Street,
Peterborough PE1 1DA<br>

<dd>&gt;<br>

<dd>&gt;<br><br>

<dd>_______________________________________________<br>

<dd>Accountability-Cross-Community mailing list<br>

<dd><a href="mailto:Accountability-Cross-Community@icann.org">
Accountability-Cross-Community@icann.org</a><br>

<dd>
<a href="https://mm.icann.org/mailman/listinfo/accountability-cross-community" eudora="autourl">
https://mm.icann.org/mailman/listinfo/accountability-cross-community</a>
<br><br>

</dl><br>
_______________________________________________<br>
Accountability-Cross-Community mailing list<br>
Accountability-Cross-Community@icann.org<br>
<a href="https://mm.icann.org/mailman/listinfo/accountability-cross-community" eudora="autourl">
https://mm.icann.org/mailman/listinfo/accountability-cross-community</a>
</blockquote><br>
*******************************<br>
David G Post - Senior Fellow, Open Technology Institute/New America
Foundation<br>
blog (Volokh Conspiracy)
<a href="http://www.washingtonpost.com/people/david-post" eudora="autourl">
http://www.washingtonpost.com/people/david-post<br>
</a>book (Jefferson's Moose)&nbsp;
<a href="http://tinyurl.com/c327w2n%A0%A0%A0%A0%A0%A0%A0" eudora="autourl">
http://tinyurl.com/c327w2n&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp; </a> <br>
music
<a href="http://tinyurl.com/davidpostmusic%A0" eudora="autourl">
http://tinyurl.com/davidpostmusic </a> publications etc.&nbsp;
<a href="http://www.davidpost.com         /" eudora="autourl">
http://www.davidpost.com&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;
</a> <br>
******************************* </body>
</html>