<html xmlns:v="urn:schemas-microsoft-com:vml" xmlns:o="urn:schemas-microsoft-com:office:office" xmlns:w="urn:schemas-microsoft-com:office:word" xmlns:m="http://schemas.microsoft.com/office/2004/12/omml" xmlns="http://www.w3.org/TR/REC-html40">
<head>
<meta http-equiv="Content-Type" content="text/html; charset=utf-8">
<meta name="Generator" content="Microsoft Word 15 (filtered medium)">
<!--[if !mso]><style>v\:* {behavior:url(#default#VML);}
o\:* {behavior:url(#default#VML);}
w\:* {behavior:url(#default#VML);}
.shape {behavior:url(#default#VML);}
</style><![endif]--><style><!--
/* Font Definitions */
@font-face
        {font-family:"Cambria Math";
        panose-1:2 4 5 3 5 4 6 3 2 4;}
@font-face
        {font-family:Calibri;
        panose-1:2 15 5 2 2 2 4 3 2 4;}
/* Style Definitions */
p.MsoNormal, li.MsoNormal, div.MsoNormal
        {margin:0cm;
        margin-bottom:.0001pt;
        font-size:11.0pt;
        font-family:"Calibri",sans-serif;}
a:link, span.MsoHyperlink
        {mso-style-priority:99;
        color:blue;
        text-decoration:underline;}
a:visited, span.MsoHyperlinkFollowed
        {mso-style-priority:99;
        color:purple;
        text-decoration:underline;}
p.msonormal0, li.msonormal0, div.msonormal0
        {mso-style-name:msonormal;
        mso-margin-top-alt:auto;
        margin-right:0cm;
        mso-margin-bottom-alt:auto;
        margin-left:0cm;
        font-size:11.0pt;
        font-family:"Calibri",sans-serif;}
span.EmailStyle18
        {mso-style-type:personal-reply;
        font-family:"Calibri",sans-serif;
        color:windowtext;}
.MsoChpDefault
        {mso-style-type:export-only;
        font-size:10.0pt;}
@page WordSection1
        {size:612.0pt 792.0pt;
        margin:72.0pt 72.0pt 72.0pt 72.0pt;}
div.WordSection1
        {page:WordSection1;}
--></style><!--[if gte mso 9]><xml>
<o:shapedefaults v:ext="edit" spidmax="1026" />
</xml><![endif]--><!--[if gte mso 9]><xml>
<o:shapelayout v:ext="edit">
<o:idmap v:ext="edit" data="1" />
</o:shapelayout></xml><![endif]-->
</head>
<body lang="EN-US" link="blue" vlink="purple">
<div class="WordSection1">
<p class="MsoNormal">Hi Alan, Erika, and everyone,<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal"><o:p> </o:p></p>
<p class="MsoNormal">Would this proposed edit address the concern you are raising?<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal"><o:p> </o:p></p>
<p class="MsoNormal">"The CCWG did agree that appropriate measures must be taken that would exclude
<b>the use of</b> <s>applicants from using</s> ICANN accountability measures such as IRP in relation to challenges for individual applications. The reason for this recommendation is that the Board decision in any review context would be in relation to the overall
 program’s disbursement of funds based on the recommendations of the independent evaluation panel and not as a result of the ICANN’s Board assessment of an individual application.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal"><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal">(...)<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal"><o:p> </o:p></p>
<p class="MsoNormal">CCWG Recommendation #NEW: Applicants <b>and other parties</b> should not have access to ICANN accountability mechanisms such as IRP
<b>or other appeal mechanisms</b> to challenge a decision from the independent evaluation panel to not approve their application, but applicants not selected should receive further details about where information can be found about the next round of applications
 as well as any educational materials that may be available to assist applicants.”<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal"><o:p> </o:p></p>
<p class="MsoNormal">Kind regards,<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal">Emily<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal"><o:p> </o:p></p>
<div style="border:none;border-top:solid #B5C4DF 1.0pt;padding:3.0pt 0cm 0cm 0cm">
<p class="MsoNormal"><b><span style="font-size:12.0pt;color:black">From: </span></b><span style="font-size:12.0pt;color:black">Ccwg-auctionproceeds <ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org> on behalf of Erika Mann <erika@erikamann.com><br>
<b>Date: </b>Wednesday, 20 November 2019 at 07:14<br>
<b>To: </b>Alan Greenberg <alan.greenberg@mcgill.ca><br>
<b>Cc: </b>"ccwg-auctionproceeds@icann.org" <ccwg-auctionproceeds@icann.org><br>
<b>Subject: </b>Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN<o:p></o:p></span></p>
</div>
<div>
<p class="MsoNormal"><o:p> </o:p></p>
</div>
<p class="MsoNormal">You’re absolutely right. We already said we would do this. <o:p>
</o:p></p>
<div>
<p class="MsoNormal"><o:p> </o:p></p>
</div>
<div>
<p class="MsoNormal" style="margin-bottom:12.0pt">Erika <o:p></o:p></p>
<div id="AppleMailSignature">
<p class="MsoNormal">Sent from my iPhone<o:p></o:p></p>
</div>
<div>
<p class="MsoNormal" style="margin-bottom:12.0pt"><br>
On Nov 19, 2019, at 8:50 PM, Alan Greenberg <<a href="mailto:alan.greenberg@mcgill.ca">alan.greenberg@mcgill.ca</a>> wrote:<o:p></o:p></p>
</div>
<blockquote style="margin-top:5.0pt;margin-bottom:5.0pt">
<div>
<p class="MsoNormal">I agree that we should make a simple statement that ICANN's accountability measures cannot be used in relation to Auction Proceeds grant requests (regardless of who might file them). This has nothing to do with the approval of annual budgets.
 If the EC decides that the tranch allocated in the budget is not appropriate, it can still take action under its powers. We are proposing nothing related to the powers of the EC itself.<br>
<br>
I presume the Board will ultimately approve whatever it approves contingent on the Fundamental Bylaw change being approved by the EC. If the EC does not approve it, we are back to square one (or somewhere, but do not have an Auction Proceeds plan that is workable).<br>
<br>
If there are auction proceeds from further rounds, AND the ICANN Board decides they go into te same post as we have now, fine. If there are no auction proceeds or if they are designated for something else. fine.<br>
<br>
Regarding Bylaws 25.4, note that the lead-in words are "for avoidance of doubt". The earlier section of 25 explicitly call out the process which is led by the Board. We have already approved a fundamental Bylaw change and the process is understood (I speak
 as a former member of the EC Administration).<br>
<br>
Alan<br>
<br>
At 19/11/2019 01:31 PM, Aikman-Scalese, Anne wrote:<br>
<br>
<o:p></o:p></p>
<blockquote style="margin-top:5.0pt;margin-bottom:5.0pt">
<p class="MsoNormal">Erika, Becky, et al,<br>
 <br>
<b>Proposed Final Report and Consensus<br>
</b> <br>
I believe there was CCWG consensus regarding the need for a Fundamental ByLaws change as to the unavailability of Request for Reconsideration (RFR) and Independent Review Panel (IRP) in relation to
<u>applicants</u> vis-à-vis  the grant-making process.  Here, the CCWG makes a NEW recommendation on page 23 of the Proposed Final report in relation to remedies available to applicants for grants.  This recommendation does not cover the possibility of RFR
 and IRP that might be filed by someone other than an applicant and I believe that risk must be controlled as well.  (It’s possible persons other than applicants could file an RFR or an IRP in relation to ICANN’s handling of the grant-making process.) 
 The Proposed Final Report should likely also reflect that this requires a Fundamental ByLaws change requiring approval by 3/4 of the EC because public commenters need to know this.<br>
 <br>
In the limited tracking I have done prior to becoming the voting rep for the CSG Chartering organization, I don’t recall any specific discussions in relation to a ByLaws amendment  relative to the powers of the Empowered Community established in the revisions
 to the ByLaws made in 2016 as a result of the Accountability Workstream 1 work.  Did the CCWG discuss these specific Empowered Community powers in relation to the Budget relative to use of Auction Proceeds?  Should the CCWG clarify that we are not recommending
 ByLaws changes in relation to EC powers? And if we do, does that make individual grants subject to EC powers (a result the CCWG does not want.)<br>
 <br>
To be specific, it does not appear to me from the Proposed Final Report that there has ever been a CCWG Consensus Recommendation in relation to (a)  availability of RFR and IRP to persons other than applicants for grants or (b) any effect on the EC powers memorialized
 in 2016 in relation to the use of Auction Proceeds funds.  <br>
I sincerely hope we can clarify that  the CCWG is not recommending that the Empowered Community give up the Accountability processes contained in the ByLaws in relation to Budgeting of funds obtained via Auction Proceeds.  In my view as an active member of
 Subsequent Procedures, this is a long term concern since the Sub Pro WG is quite likely to confirm that auctions will remain the mechanism of last resort in string contention far into the future.   While I understand that â€œability to Sunset” is important
 in relation to the principle of not trying to establish a long term principal endowment, it does seem appropriate to consider that future new gTLD rounds were always intended and are likely to proceed at some point.  Thus, future auctions are likely to result
 in additional auction proceeds.<br>
 <br>
Again, in order to be crystal clear on page 23 of the Proposed Final Report, it would also be helpful if Samantha could clarify how specific ByLaws amendments can be proposed based on the CCWG recommendations.  The ByLaws seem to provide in Article 25 that
 this cannot be â€œdirectly proposed”  by the CCWG itself so I assume that what the CCWG recommends would need to then lead to a formulation by the Board of a specific ByLaws amendment.  See attached section 25.4. 
<br>
 <br>
Accordingly, in relation to the Proposed Final Report, I believe that the Recommendation (NEW) on page 23 should be reworked to clarify the CCWG Recommendations in relation to the needed ByLaws amendments.<br>
<b> <br>
Choice of Mechanism and Survey<br>
</b> <br>
Separately, in regard to the description of risk management I will need to provide to the CSG, I am trying to clarify whether it would be advisable (for the Board, ICANN org, the Community, and the grant recipients themselves)   to structure as follows:<br>
 <br>
(1) Fundamental ByLaws change to remove RFR and IRP from (a) remedies for applicants for the funds (b) remedies for anyone else who may have standing to file against ICANN decisions about Budgeting re use of funds inside the org and (b) ICANN decisions about
 how much to allot to grant-making in â€œtranches”.<br>
 <br>
(2) Preserve EC Powers as they stand in the ByLaws in relation to general Budgeting for both (a) the ICANN org use of the Auction Proceeds funds and (b) ICANN org budgeting of â€œtranches” for grant-making purposes.  EC powers as to the Budget process have
 a much higher threshold for challenging ICANN’s accountability than do RFR and IRP.  A challenge is not easily mounted and a forum must be convened, etc, etc. But I don’t think anyone would want the EC powers to apply to any individual grant.  So it seems
 we need to choose a structure that keeps the â€œBudget” aspect of an overall line item for grants within the EC Accountablity provisions but puts the individual grant-making outside the EC Accountablity powers.  (Perhaps I am wrong that individual grant-making
 could be subject to EC general powers if Mechanism A is utilized and if so, please advise.  I just don’t think the CCWG actually has a Consensus on recommending a ByLaws change in relation to the EC accountability powers.)<br>
 <br>
(3) To preserve the EC powers as to Budget, it would seem â€œcleaner” to  place the actual individual grant-making processes outside ICANN org and have the CCWG recommend and the EC acknowledge that specific individual grants are not subject to  the EC Budgeting
 powers if <br>
(a) they are made by a pre-existing non-profit with expertise in grant-making working under the guidelines provided by the work of the CCWG and in accordance with the Board’s oversight responsibilities and fiduciary duties.  (Mechanism B)<br>
(b) or they are made by an ICANN Foundation formed with an independent Board of Directors similar to the manner in which PTI was formed with ICANN as the sole member of the corporation and thus well able to conduct oversight and fiduciary responsibilities. 
<br>
 <br>
I appreciate any observations other CCWG members may have that will help bring me up to speed.<br>
 <br>
Thank you,<br>
Anne<br>
 <br>
<a name="_GoBack"><b>Anne E. Aikman-Scalese</b></a><b><br>
</b>Of Counsel<br>
520.629.4428 office<br>
520.879.4725 fax<br>
<a href="mailto:AAikman@lrrc.com">AAikman@lrrc.com</a><br>
_____________________________<br>
<img border="0" width="115" height="46" style="width:1.1979in;height:.4791in" id="_x0000_i1033" src="cid:7.1.0.9.2.20191119143355.008f7ce0@mcgill.ca.2" alt="[]"><br>
Lewis Roca Rothgerber Christie LLP<br>
One South Church Avenue, Suite 2000<br>
Tucson, Arizona 85701-1611<br>
<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=http-3A__lrrc.com_&d=DwMFaQ&c=FmY1u3PJp6wrcrwll3mSVzgfkbPSS6sJms7xcl4I5cM&r=mBQzlSaM6eYCHFBU-v48zs-QSrjHB0aWmHuE4X4drzI&m=XxnVUaLqSI0HlkmEw_HfoncDqXXav9sWTQy7VEOAlv0&s=v-nEZBakFYOUhwJ-NngTOox1WJmFvQneT2iGPQ3lRck&e=">lrrc.com
 [lrrc.com]</a><br>
<img border="0" width="120" height="39" style="width:1.25in;height:.4062in" id="_x0000_i1032" src="cid:7.1.0.9.2.20191119143355.008f7ce0@mcgill.ca.3" alt="[]"><br>
Because what matters<br>
to you, matters to us.™<br>
 <br>
 <br>
 <br>
 <br>
 <br>
 <br>
<b>From:</b> Erika Mann <<a href="mailto:erika@erikamann.com">erika@erikamann.com</a>>
<br>
<b>Sent:</b> Tuesday, November 19, 2019 7:52 AM<br>
<b>To:</b> Becky Burr <<a href="mailto:becky.burr@board.icann.org">becky.burr@board.icann.org</a>><br>
<b>Cc:</b> Aikman-Scalese, Anne <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com">AAikman@lrrc.com</a>>;
<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><br>
<b>Subject:</b> Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN<br>
 <br>
<b>[EXTERNAL]<o:p></o:p></b></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="text-align:center"><b>
<hr size="0" width="100%" align="center">
</b></div>
<p class="MsoNormal">Becky - That’s what we agreed upon but in the light of Anne’s points raised, we should evaluate whether our judgement will not be contestable.
<br>
Erika <br>
Sent from my iPhone<br>
<br>
On Nov 19, 2019, at 3:33 PM, Becky Burr <<a href="mailto:becky.burr@board.icann.org"> becky.burr@board.icann.org</a>> wrote:<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Anne,<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">I think Sam is saying that Mechanisms A, B, and C would ALL require a fundamental bylaws change to eliminate the availability of IRP and Reconsideration with respect to individual grant awards.  I think we had
 strong consensus that decisions on individual grants should not be appealable using Reconsideration and IRP, and that a bylaws change should be pursued.  Inasmuch as the EC agreed to a fundamental bylaws change in Montreal, it seems all members have established
 the necessary processes.  <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Please correct me if I am wrong, Sam.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Becky<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">On Mon, Nov 18, 2019 at 5:20 PM Aikman-Scalese, Anne <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com">AAikman@lrrc.com</a>> wrote:<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Thank you Samantha.  I want to make sure I understand the implications for Accountability mechanisms and ByLaws amendments when presenting the options to the CSG.  As an initial matter,  could you please clarify
 one question as to Article 25.4 OTHER AMENDMENTS.  â€œNeither the EC, the Decisional Participants, the Supporting Organizations, the Advisory Committees nor any other entity or person shall have the power to directly propose amendments to these Bylaws”. 
 In this regard, I gather that the CCWG recommends and then the  Board itself will specifically propose a Fundamental ByLaws amendment in relation to Auction Proceeds.    Is that your understanding?
<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">It seems a bit unlikely that the EC will want to give up its powers in relation to the Budgeting process as regards the use of Auction Proceeds for (a) use for grant-making purposes (regardless of the mechanism
 chosen) OR (b) internal use by ICANN Org in its own budget.  (Perhaps that is why there is a bullet point in Board comment relative to the cost of complying with Accountability mechanisms.  However, this cost is identified in that Board comment that now appears
 on page 10 of the Proposed Final Draft as a cost associated ONLY with Mechanism A.   The other mechanisms are listed in the Board input as requiring the further development of independent Accountability mechanisms so that is a bit confusing.)  However, overall
 Budgeting is of course different from the making of individual grants per se.  I think we definitely need to protect individual grants from being revoked by the EC.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Fundamental ByLaws Changes<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">It appears that eliminating Request for Reconsideration (RFR) and Independent Review Panel  (IRP) Accountability mechanisms would be a Fundamental ByLaws change requiring 3/4 approval from the Empowered Community
 members (some of whom may not have implemented EC processes yet?)  Can you confirm this? (Article 25).<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Mechanism B<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">In Mechanism B, ICANN works with an outside contractor already set up for non-profit grant-making.  In that case, it would seem that although overall Budget allocation and tranches may still be subject to Empowered
 Community processes, individual grants made by the pre-existing expert  non-profit would not necessarily be subject to being revoked through an EC process.  In other words, working with a qualified expert grant-making organization could reduce risk, including
 the risk to recipients of grants.  (EC processes could theoretically be used to affect or influence the choice of the independent expert non-profit organization and the amount being allocated in any â€œtranche”.)<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Mechanism C<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Re Mechanism C, when PTI was formed, the structure chosen was ICANN as sole member of a California non-profit public benefit corporation (Article 16.2).  I believe actions by the  PTI Board of Directors remain
 subject to Empowered Community accountability processes, but not to RFR and IRP, but am not sure.  Can you confirm?  If this is the case, could another California non-profit public benefit corporation be set up in the same manner for purposes of grant-making
 pursuant to Mechanism C?  (I am also wondering if outside legal resources were used to set up PTI or if this was done in-house.)  In other words, could another CA non-profit formed pursuant to Mechanism C be exempted from RFR and IRP, but NOT be exempted from
 other EC accountability mechanisms, in the same manner as the PTI formation was handled?<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Many thanks for your patience with respect to questions which may already have been addressed in prior deliberations of the CCWG. 
<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Anne<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">.  <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">From: Samantha Eisner <<a href="mailto:Samantha.Eisner@icann.org"> Samantha.Eisner@icann.org</a>>
<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Sent: Monday, November 18, 2019 1:13 PM<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">To: Aikman-Scalese, Anne <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com">AAikman@lrrc.com</a>>;
<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Subject: Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">[EXTERNAL]<o:p></o:p></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="margin-left:36.0pt;text-align:center">
<hr size="0" width="100%" align="center">
</div>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
One other note - to your final question of "Has legal advice been provided as to whether the formation of an independent foundation might avoid the need to amend the ICANN ByLaws with respect to IRP, RFR, and Empowered Community provisions?​"
<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
 <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
From the legal perspective, we considered the interplay of the Bylaws/accountability processes with the different mechanisms and our conclusion is that, absent a Bylaws change to exclude individual grant actions from the IRP/Reconsideration processes, there
 still remains a risk of the use of ICANN accountability processes whether the grant disbursements are completed through Mechanisms A, B or C. With that, the need to address the scope of the accountability mechanisms through Bylaws changes exists across all
 three mechanisms.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
 <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
____<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
Samantha Eisner<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
Deputy General Counsel, ICANN<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
12025 Waterfront Drive, Suite 300<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
Los Angeles, California 90094<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
USA<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Direct Dial: +1 310 578 8631<o:p></o:p></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="margin-left:36.0pt;text-align:center">
<hr size="0" width="100%" align="center">
</div>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">From: Samantha Eisner<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Sent: Monday, November 18, 2019 11:07 AM<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">To: Aikman-Scalese, Anne; <a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org">
ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Subject: Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN
<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
 <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
Thanks Anne.  For clarity as we look internally at the potential Bylaws changes that could be needed, when you are considering the potential for a Bylaws change to confirm that the EC's power "does not apply to such grant-making​", are there particular reserved
 powers that the EC holds to which you are referring? However the mechanism is formed (funding a supporting foundation through tranches or having an internal disbursement mechanism), there might be a need to consider the EC's ability to reject a budget/plan
 on the basis of ICANN fulfilling the program based on the CCWG's recommendations.  Are there other powers that you are also seeing as impacted?<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
 <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
____<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
Samantha Eisner<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
Deputy General Counsel, ICANN<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
12025 Waterfront Drive, Suite 300<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
Los Angeles, California 90094<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
USA<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Direct Dial: +1 310 578 8631<o:p></o:p></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="margin-left:36.0pt;text-align:center">
<hr size="0" width="100%" align="center">
</div>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">From: Ccwg-auctionproceeds <<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org"> ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org</a>> on behalf of Aikman-Scalese, Anne <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com">AAikman@lrrc.com</a>><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Sent: Friday, November 15, 2019 4:41 PM<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">To: <a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org">
ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Subject: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN
<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><image001.gif><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">On the topics of â€œAccountability” and â€œBest Practices”, has anyone looked at whether the grant-making function placed inside an internal department of ICANN would be subject to review under the Empowered
 Community Accountablity rules?  On page 10 of the current draft, there is a bullet point called â€œOn-going costs only in Mechanism A – Management and support of ICANN’s accountabiliity<a name="m_-2246356919555067946__GoBack"></a> mechanisms triggered by
 the grant distribution activity (if any.)”  <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">In terms of risk assessment, I really can’t see the grant-making process being subject to the Empowered Community accountability procedures.  On the other hand, I don’t know that the EC will readily accept
 amending the ByLaws for purposes of getting the grant-making outside the EC process.   This is especially true in that all the Accountability work was done in CCWGs in two lengthy work-streams.   I apologize if this was previously discussed by the CCWG – doing
 my best to catch up.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><  <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">If we think that the ByLaws would need to be amended not only to remove the availability of the Request for Reconsideration (RFR) and the Independent Review Panel (IRP), but also to be amended to state that the
 power given to the Empowered Community does not apply to such grant-making, then we should say so in the  Proposed Final Report.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Has legal advice been provided as to whether the formation of an independent foundation might avoid the need to amend the ICANN ByLaws with respect to IRP, RFR, and Empowered Community provisions?<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Thank you,<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Anne<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><image002.png><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Anne E. Aikman-Scalese<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Of Counsel<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">520.629.4428 office<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">520.879.4725 fax<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><a href="mailto:AAikman@lrrc.com">AAikman@lrrc.com</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">_____________________________<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><image003.png><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Lewis Roca Rothgerber Christie LLP<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">One South Church Avenue, Suite 2000<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Tucson, Arizona 85701-1611<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=http-3A__lrrc.com_&d=DwMF-g&c=FmY1u3PJp6wrcrwll3mSVzgfkbPSS6sJms7xcl4I5cM&r=w1jlqVWntmqtI5dedIDLQ6uBxH_Jh-uBee_4imohzko&m=DB8yNqLg_VqhhcXk1GxpNXumrdQT6mErx0DIjhck6KM&s=SBsm27n-ReSszAO1_7uGCSHeddEWktj0EgGVJh1tdgc&e=">lrrc.com
 [lrrc.com]</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><image004.jpg><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Because what matters<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">to you, matters to us.™<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="margin-left:36.0pt;text-align:center">
<hr size="0" width="100%" align="center">
</div>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><o:p> </o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">This message and any attachments are intended only for the use of the individual or entity to which they are addressed. If the reader of this message or an attachment is not the intended recipient or the employee
 or agent responsible for delivering the message or attachment to the intended recipient you are hereby notified that any dissemination, distribution or copying of this message or any attachment is strictly prohibited. If you have received this communication
 in error, please notify us immediately by replying to the sender. The information transmitted in this message and any attachments may be privileged, is intended only for the personal and confidential use of the intended recipients, and is covered by the Electronic
 Communications Privacy Act, 18 U.S.C. Â§2510-2521. <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"> <o:p></o:p></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="margin-left:36.0pt;text-align:center">
<hr size="0" width="100%" align="center">
</div>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><o:p> </o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">This message and any attachments are intended only for the use of the individual or entity to which they are addressed. If the reader of this message or an attachment is not the intended recipient or the employee
 or agent responsible for delivering the message or attachment to the intended recipient you are hereby notified that any dissemination, distribution or copying of this message or any attachment is strictly prohibited. If you have received this communication
 in error, please notify us immediately by replying to the sender. The information transmitted in this message and any attachments may be privileged, is intended only for the personal and confidential use of the intended recipients, and is covered by the Electronic
 Communications Privacy Act, 18 U.S.C. Â§2510-2521. <o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">_______________________________________________<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Ccwg-auctionproceeds mailing list<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><a href="mailto:Ccwg-auctionproceeds@icann.org">Ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><a href="https://mm.icann.org/mailman/listinfo/ccwg-auctionproceeds">https://mm.icann.org/mailman/listinfo/ccwg-auctionproceeds</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">_______________________________________________<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
By submitting your personal data, you consent to the processing of your personal data for purposes of subscribing to this mailing list accordance with the ICANN Privacy Policy (<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=https-3A__www.icann.org_privacy_policy&d=DwMFaQ&c=FmY1u3PJp6wrcrwll3mSVzgfkbPSS6sJms7xcl4I5cM&r=mBQzlSaM6eYCHFBU-v48zs-QSrjHB0aWmHuE4X4drzI&m=XxnVUaLqSI0HlkmEw_HfoncDqXXav9sWTQy7VEOAlv0&s=aKjpbiMx1MFKlixXbWWp2BFYksr9QyH8p6x_ws8mCz4&e=">
 https://www.icann.org/privacy/policy [icann.org]</a>) and the website Terms of Service (<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=https-3A__www.icann.org_privacy_tos&d=DwMFaQ&c=FmY1u3PJp6wrcrwll3mSVzgfkbPSS6sJms7xcl4I5cM&r=mBQzlSaM6eYCHFBU-v48zs-QSrjHB0aWmHuE4X4drzI&m=XxnVUaLqSI0HlkmEw_HfoncDqXXav9sWTQy7VEOAlv0&s=ED9Nhd1ynmpsq3umbyk4MaFKV0Ub6QkGVeoB8TYlCCY&e=">
 https://www.icann.org/privacy/tos [icann.org]</a>). You can visit the Mailman link above to change your membership status or configuration, including unsubscribing, setting digest-style delivery or disabling delivery altogether (e.g., for a vacation), and
 so on.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">_______________________________________________<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">Ccwg-auctionproceeds mailing list<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><a href="mailto:Ccwg-auctionproceeds@icann.org">Ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt"><a href="https://mm.icann.org/mailman/listinfo/ccwg-auctionproceeds">https://mm.icann.org/mailman/listinfo/ccwg-auctionproceeds</a><o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="margin-left:36.0pt">_______________________________________________<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal" style="mso-margin-top-alt:0cm;margin-right:0cm;margin-bottom:12.0pt;margin-left:36.0pt">
By submitting your personal data, you consent to the processing of your personal data for purposes of subscribing to this mailing list accordance with the ICANN Privacy Policy (<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=https-3A__www.icann.org_privacy_policy&d=DwMFaQ&c=FmY1u3PJp6wrcrwll3mSVzgfkbPSS6sJms7xcl4I5cM&r=mBQzlSaM6eYCHFBU-v48zs-QSrjHB0aWmHuE4X4drzI&m=XxnVUaLqSI0HlkmEw_HfoncDqXXav9sWTQy7VEOAlv0&s=aKjpbiMx1MFKlixXbWWp2BFYksr9QyH8p6x_ws8mCz4&e=">
 https://www.icann.org/privacy/policy [icann.org]</a>) and the website Terms of Service (<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=https-3A__www.icann.org_privacy_tos&d=DwMFaQ&c=FmY1u3PJp6wrcrwll3mSVzgfkbPSS6sJms7xcl4I5cM&r=mBQzlSaM6eYCHFBU-v48zs-QSrjHB0aWmHuE4X4drzI&m=XxnVUaLqSI0HlkmEw_HfoncDqXXav9sWTQy7VEOAlv0&s=ED9Nhd1ynmpsq3umbyk4MaFKV0Ub6QkGVeoB8TYlCCY&e=">
 https://www.icann.org/privacy/tos [icann.org]</a>). You can visit the Mailman link above to change your membership status or configuration, including unsubscribing, setting digest-style delivery or disabling delivery altogether (e.g., for a vacation), and
 so on.<o:p></o:p></p>
<p class="MsoNormal"><o:p> </o:p></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="text-align:center">
<hr size="0" width="100%" align="center">
</div>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:7.5pt;font-family:"Arial",sans-serif;color:gray"><br>
This message and any attachments are intended only for the use of the individual or entity to which they are addressed. If the reader of this message or an attachment is not the intended recipient or the employee or agent responsible for delivering the message
 or attachment to the intended recipient you are hereby notified that any dissemination, distribution or copying of this message or any attachment is strictly prohibited. If you have received this communication in error, please notify us immediately by replying
 to the sender. The information transmitted in this message and any attachments may be privileged, is intended only for the personal and confidential use of the intended recipients, and is covered by the Electronic Communications Privacy Act, 18 U.S.C. Â§2510-2521.
<br>
</span><br>
<br>
<br>
_______________________________________________<br>
Ccwg-auctionproceeds mailing list<br>
<a href="mailto:Ccwg-auctionproceeds@icann.org">Ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><br>
<a href="https://mm.icann.org/mailman/listinfo/ccwg-auctionproceeds">https://mm.icann.org/mailman/listinfo/ccwg-auctionproceeds</a><br>
_______________________________________________<br>
By submitting your personal data, you consent to the processing of your personal data for purposes of subscribing to this mailing list accordance with the ICANN Privacy Policy (<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=https-3A__www.icann.org_privacy_policy&d=DwMFaQ&c=FmY1u3PJp6wrcrwll3mSVzgfkbPSS6sJms7xcl4I5cM&r=mBQzlSaM6eYCHFBU-v48zs-QSrjHB0aWmHuE4X4drzI&m=XxnVUaLqSI0HlkmEw_HfoncDqXXav9sWTQy7VEOAlv0&s=aKjpbiMx1MFKlixXbWWp2BFYksr9QyH8p6x_ws8mCz4&e=">
 https://www.icann.org/privacy/policy [icann.org]</a>) and the website Terms of Service (<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=https-3A__www.icann.org_privacy_tos&d=DwMFaQ&c=FmY1u3PJp6wrcrwll3mSVzgfkbPSS6sJms7xcl4I5cM&r=mBQzlSaM6eYCHFBU-v48zs-QSrjHB0aWmHuE4X4drzI&m=XxnVUaLqSI0HlkmEw_HfoncDqXXav9sWTQy7VEOAlv0&s=ED9Nhd1ynmpsq3umbyk4MaFKV0Ub6QkGVeoB8TYlCCY&e=">
 https://www.icann.org/privacy/tos [icann.org]</a>). You can visit the Mailman link above to change your membership status or configuration, including unsubscribing, setting digest-style delivery or disabling delivery altogether (e.g., for a vacation), and
 so on.<o:p></o:p></p>
</blockquote>
</div>
</blockquote>
</div>
</div>
</body>
</html>