<div dir="ltr">Anne - we will have a so called Implementation Phase that will follow our work phase. We have developed guidance for this particular phase to look into some of the issues that we can't answer fully at this time. Concerning the costs involved in the various mechanism. We're recommending a best practice approach with a prudent and modest administrative cost allocation. We looked into this and we had many discussions about it - it's a bit like the chicken-egg example - but we may not get exact figures ahead of time. The leadership had mentioned the topic to ICANN ORG but it's not easy to come up with concrete numbers. Keep in mind, mechanism C would be an ICANN Foundation and work and staff allocation may even allow some flexibilities between these two entities ... in case this would be the wish of the CCWG. <div><br></div><div>We're not going to be able to re-discuss all items but you certainly will have the time to raise these items during our upcoming call(s) and during the second Public Comment period, though we're limiting replies to new topics. </div><div><br></div><div>Kind regards,</div><div>Erika</div></div><br><div class="gmail_quote"><div dir="ltr" class="gmail_attr">On Thu, Nov 21, 2019 at 9:04 PM Aikman-Scalese, Anne <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com">AAikman@lrrc.com</a>> wrote:<br></div><blockquote class="gmail_quote" style="margin:0px 0px 0px 0.8ex;border-left:1px solid rgb(204,204,204);padding-left:1ex">





<div lang="EN-US">
<div class="gmail-m_-7427753917207145455WordSection1">
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(0,51,0)">Thank you.  Speaking for myself, it will be extremely difficult to answer the poll without additional information regarding staffing costs in Mechanism A and C (which don’t appear to me to differ a great deal
 at all)  in comparison to the estimated costs of working with an expert organization pursuant to Mechanism B.<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(0,51,0)"><u></u> <u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(0,51,0)">I have no idea what the market rates (fees) are that are charged by organizations performing the functions described in Mechanism B.  Knowing that information would potentially have a great impact on the analysis. 
 Is that information available somewhere in the history of the deliberations?  (Just trying to catch up and ICANN org has placed great emphasis on costs.)<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(0,51,0)"><u></u> <u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(0,51,0)">Thank you,<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(0,51,0)">Anne<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(0,51,0)"><u></u> <u></u></span></p>
<div>
<div style="border-right:none;border-bottom:none;border-left:none;border-top:1pt solid rgb(225,225,225);padding:3pt 0in 0in">
<p class="MsoNormal"><b><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">From:</span></b><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> Emily Barabas <<a href="mailto:emily.barabas@icann.org" target="_blank">emily.barabas@icann.org</a>>
<br>
<b>Sent:</b> Thursday, November 21, 2019 11:36 AM<br>
<b>To:</b> Aikman-Scalese, Anne <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com" target="_blank">AAikman@lrrc.com</a>>; Sam Lanfranco <<a href="mailto:sam@lanfranco.net" target="_blank">sam@lanfranco.net</a>>; <a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><br>
<b>Subject:</b> Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN<u></u><u></u></span></p>
</div>
</div>
<p class="MsoNormal"><u></u> <u></u></p>
<div>
<p class="MsoNormal"><strong><span style="font-size:9pt;font-family:Helvetica,sans-serif;color:black">[EXTERNAL]</span></strong><span style="font-size:9pt;font-family:Helvetica,sans-serif;color:black"><u></u><u></u></span></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="text-align:center">
<hr size="2" width="100%" align="center">
</div>
</div>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Hi Anne,<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"><u></u> <u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Apologies for the multiple messages, but I wanted to share one additional point of clarification. The upcoming poll is what we are calling an “indicative” poll. It is not necessary
 to consult with your groups to respond to this poll. You can respond from your own perspective based on the discussions to date and your own analysis. The results of the indicative poll will be tested during the public comment period where SO/ACs and SG/Cs
 will have an opportunity to respond to the recommendations in the report and members can ensure at that point with their groups that they are aligned.
<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"><u></u> <u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">I hope this clarification is helpful.
<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"><u></u> <u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Kind regards,<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Emily<u></u><u></u></span></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"><u></u> <u></u></span></p>
<div style="border-right:none;border-bottom:none;border-left:none;border-top:1pt solid rgb(181,196,223);padding:3pt 0in 0in">
<p class="MsoNormal"><b><span style="color:black">From: </span></b><span style="color:black">Ccwg-auctionproceeds <<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org</a>> on behalf of Emily Barabas <<a href="mailto:emily.barabas@icann.org" target="_blank">emily.barabas@icann.org</a>><br>
<b>Date: </b>Thursday, 21 November 2019 at 19:28<br>
<b>To: </b>"Aikman-Scalese, Anne" <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com" target="_blank">AAikman@lrrc.com</a>>, Sam Lanfranco <<a href="mailto:sam@lanfranco.net" target="_blank">sam@lanfranco.net</a>>, "<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a>" <<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a>><br>
<b>Subject: </b>Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN<u></u><u></u></span></p>
</div>
<div>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt"><u></u> <u></u></span></p>
</div>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">For reference, the timeline discussed at ICANN66 is attached.</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Kind regards,</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Emily</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> </span><u></u><u></u></p>
<div style="border-right:none;border-bottom:none;border-left:none;border-top:1pt solid rgb(181,196,223);padding:3pt 0in 0in">
<p class="MsoNormal"><b><span style="color:black">From: </span></b><span style="color:black">Ccwg-auctionproceeds <<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org</a>> on behalf of Emily Barabas <<a href="mailto:emily.barabas@icann.org" target="_blank">emily.barabas@icann.org</a>><br>
<b>Date: </b>Thursday, 21 November 2019 at 19:25<br>
<b>To: </b>"Aikman-Scalese, Anne" <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com" target="_blank">AAikman@lrrc.com</a>>, Sam Lanfranco <<a href="mailto:sam@lanfranco.net" target="_blank">sam@lanfranco.net</a>>, "<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a>" <<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a>><br>
<b>Subject: </b>Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN</span><u></u><u></u></p>
</div>
<div>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt"> </span><u></u><u></u></p>
</div>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Hi Anne,</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Thanks for your question. Correct, during discussions in the face-to-face meeting, the CCWG agreed to hold the poll prior to the public comment period, so that it has the opportunity
 to refine recommendations about the preferred mechanism(s) before seeking public comment.
</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">We expect to be able to share the updated report tomorrow based on the most recent comments received and also open the poll tomorrow. The poll will close on Tuesday 3 December.
 The report will then be updated based on poll results and put out for public comment. The CCWG will have an opportunity to finalize the contents of the report (including recommendations) after it considers input received through public comment.
</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Kind regards,</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">Emily</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> </span><u></u><u></u></p>
<div style="border-right:none;border-bottom:none;border-left:none;border-top:1pt solid rgb(181,196,223);padding:3pt 0in 0in">
<p class="MsoNormal"><b><span style="color:black">From: </span></b><span style="color:black">Ccwg-auctionproceeds <<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds-bounces@icann.org</a>> on behalf of "Aikman-Scalese, Anne" <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com" target="_blank">AAikman@lrrc.com</a>><br>
<b>Date: </b>Thursday, 21 November 2019 at 19:17<br>
<b>To: </b>Sam Lanfranco <<a href="mailto:sam@lanfranco.net" target="_blank">sam@lanfranco.net</a>>, "<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a>" <<a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a>><br>
<b>Subject: </b>Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN</span><u></u><u></u></p>
</div>
<div>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt"> </span><u></u><u></u></p>
</div>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(153,51,102)">Thank you Sam.  I agree with your observations, but my understanding is that the survey of Chartering Organizations comes before  the public comment is received.  So I am asking these questions in relation to
 analysis I need to provide to the CSG.  </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(153,51,102)">Does the survey precede the receipt and analysis of public comment and is that the right way to go?</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(153,51,102)">Thank you,</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(153,51,102)">Anne</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(153,51,102)"> </span><u></u><u></u></p>
<div>
<div style="border-right:none;border-bottom:none;border-left:none;border-top:1pt solid rgb(225,225,225);padding:3pt 0in 0in">
<p class="MsoNormal"><b><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">From:</span></b><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> Sam Lanfranco <<a href="mailto:sam@lanfranco.net" target="_blank">sam@lanfranco.net</a>>
<br>
<b>Sent:</b> Tuesday, November 19, 2019 5:56 PM<br>
<b>To:</b> <a href="mailto:ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><br>
<b>Cc:</b> Aikman-Scalese, Anne <<a href="mailto:AAikman@lrrc.com" target="_blank">AAikman@lrrc.com</a>>; Alan Greenberg <<a href="mailto:alan.greenberg@mcgill.ca" target="_blank">alan.greenberg@mcgill.ca</a>>; Erika Mann <<a href="mailto:erika@erikamann.com" target="_blank">erika@erikamann.com</a>>; Becky
 Burr <<a href="mailto:becky.burr@board.icann.org" target="_blank">becky.burr@board.icann.org</a>><br>
<b>Subject:</b> Re: [Ccwg-auctionproceeds] Auction Proceeds Mechanism A - Internal Department at ICANN</span><u></u><u></u></p>
</div>
</div>
<p class="MsoNormal"> <u></u><u></u></p>
<div>
<p class="MsoNormal"><strong><span style="font-size:9pt;font-family:Helvetica,sans-serif;color:black">[EXTERNAL]</span></strong><u></u><u></u></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="text-align:center">
<hr size="2" width="100%" align="center">
</div>
</div>
<p class="MsoNormal">All,<u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"> <u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal">I would like to highlight several things that Anne has mentioned. We are of course all in support of accountability, minimizing the risk of disputes in the management of the auction
 proceeds, and support that costs should be managed prudently. Those apply to whatever Mechanism is finally selected.<u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"> <u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal">As for the “many trade-offs” as between Mechanisms A, B, and C, those that raise or lower the desirability of individual Mechanisms are pretty much independent of how we sort out
 the accountability and risk management issues. The Mechanism properties and the associated “trade-offs” are likely to be thoroughly aired in the public comment period for the Final Report. Bits and pieces of those trade-offs have been raised in the work of
 the group, but now, in the comment period, is the time to get more specific and explicit about the strengths and weaknesses of the three options.
<u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"> <u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal">Sam Lanfranco
<u></u><u></u></p>
<div>
<p class="MsoNormal">On 11/19/2019 7:24 PM, Aikman-Scalese, Anne wrote:<u></u><u></u></p>
</div>
<blockquote style="margin-top:5pt;margin-bottom:5pt">
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)">Hi Alan.   I apologize  - the 3/4 vote required to amend Fundamental ByLaws is for 3/4 of the Board of Directors.  The approval of the EC is listed in Annex D to the ByLaws and apparently requires approval of
 three EC Decisional Participants as well as the condition that the ByLaws amendment is “(B) not objected to by more than one Decisional Participant.”   Annex D Section 1.4 (b) (i).  So if two Decisional Participants object, we are back to “square one” as you
 say.  And that makes the survey very important.</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)">To clarify,  I don’t think anyone is trying to escape Accountability.  Everyone agrees that grants shouldn’t be subject to being revoked and that ICANN should minimize the risk of adverse action (disputes) in
 relation to its management of Auction Proceeds.   Everyone also agrees that costs should be managed prudently.</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)">You may think that keeping grant-making inside the ICANN organization is equally safe in the above respects for ICANN, its Board of Directors, and all grant recipients.   ALAC may want to support Mechanism A
 if, in fact, it is the lowest initial investment, for that reason alone.  However, I don’t think the Proposed Final Report makes it clear which is the lowest cost alternative in the long run.  20 new ICANN employees with benefits would be expensive and I would
 assume they would have to be compensated from Auction Proceeds monies.  It’s likely easier to “Sunset” Mechanism B so you don’t have to fire 20 people.  Mechanism C would provide incentives for other organizations and foundations to make additional contributions
 to an ICANN charitable foundation so there are many trade-offs. I’m sure the CCWG must have discussed these trade-offs over many sessions.</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)">The risk management issue doesn’t seem nearly as obvious to me as it does to you, but many thanks for engaging in the discussion in a way that helps us all clarify the considerations in advance of issuing the
 Proposed Initial Report and conducting the survey.</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)"> </span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)">Anne</span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="color:rgb(31,73,125)"> </span><u></u><u></u></p>
</blockquote>
<p class="MsoNormal">  <span style="font-size:13.5pt">  <rest deleted></span><u></u><u></u></p>
<p class="MsoNormal"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif"> </span><u></u><u></u></p>
<div class="MsoNormal" align="center" style="text-align:center"><span style="font-size:11pt;font-family:Calibri,sans-serif">
<hr size="1" width="100%" align="center">
</span></div>
<p class="MsoNormal" style="margin-bottom:12pt"><span style="font-size:7.5pt;font-family:Arial,sans-serif;color:gray"><br>
This message and any attachments are intended only for the use of the individual or entity to which they are addressed. If the reader of this message or an attachment is not the intended recipient or the employee or agent responsible for delivering the message
 or attachment to the intended recipient you are hereby notified that any dissemination, distribution or copying of this message or any attachment is strictly prohibited. If you have received this communication in error, please notify us immediately by replying
 to the sender. The information transmitted in this message and any attachments may be privileged, is intended only for the personal and confidential use of the intended recipients, and is covered by the Electronic Communications Privacy Act, 18 U.S.C. §2510-2521.
<br>
<br>
<br>
</span><u></u><u></u></p>
</div>
<br>
<hr>
<font face="Arial" color="Gray" size="1"><br>
This message and any attachments are intended only for the use of the individual or entity to which they are addressed. If the reader of this message or an attachment is not the intended recipient or the employee or agent responsible for delivering the message
 or attachment to the intended recipient you are hereby notified that any dissemination, distribution or copying of this message or any attachment is strictly prohibited. If you have received this communication in error, please notify us immediately by replying
 to the sender. The information transmitted in this message and any attachments may be privileged, is intended only for the personal and confidential use of the intended recipients, and is covered by the Electronic Communications Privacy Act, 18 U.S.C. §2510-2521.
<br>
</font>
</div>

_______________________________________________<br>
Ccwg-auctionproceeds mailing list<br>
<a href="mailto:Ccwg-auctionproceeds@icann.org" target="_blank">Ccwg-auctionproceeds@icann.org</a><br>
<a href="https://mm.icann.org/mailman/listinfo/ccwg-auctionproceeds" rel="noreferrer" target="_blank">https://mm.icann.org/mailman/listinfo/ccwg-auctionproceeds</a><br>
_______________________________________________<br>
By submitting your personal data, you consent to the processing of your personal data for purposes of subscribing to this mailing list accordance with the ICANN Privacy Policy (<a href="https://www.icann.org/privacy/policy" rel="noreferrer" target="_blank">https://www.icann.org/privacy/policy</a>) and the website Terms of Service (<a href="https://www.icann.org/privacy/tos" rel="noreferrer" target="_blank">https://www.icann.org/privacy/tos</a>). You can visit the Mailman link above to change your membership status or configuration, including unsubscribing, setting digest-style delivery or disabling delivery altogether (e.g., for a vacation), and so on.</blockquote></div>