<html xmlns:v="urn:schemas-microsoft-com:vml" xmlns:o="urn:schemas-microsoft-com:office:office" xmlns:w="urn:schemas-microsoft-com:office:word" xmlns:m="http://schemas.microsoft.com/office/2004/12/omml" xmlns="http://www.w3.org/TR/REC-html40"><head><meta http-equiv=Content-Type content="text/html; charset=utf-8"><meta name=Generator content="Microsoft Word 15 (filtered medium)"><style><!--
/* Font Definitions */
@font-face
        {font-family:Helvetica;
        panose-1:2 11 6 4 2 2 2 2 2 4;}
@font-face
        {font-family:"Cambria Math";
        panose-1:2 4 5 3 5 4 6 3 2 4;}
@font-face
        {font-family:Calibri;
        panose-1:2 15 5 2 2 2 4 3 2 4;}
@font-face
        {font-family:"GT Walsheim Regular";}
@font-face
        {font-family:"GD Boing";}
@font-face
        {font-family:"GT Walsheim Light";}
/* Style Definitions */
p.MsoNormal, li.MsoNormal, div.MsoNormal
        {margin:0in;
        margin-bottom:.0001pt;
        font-size:12.0pt;
        font-family:"Times New Roman",serif;}
a:link, span.MsoHyperlink
        {mso-style-priority:99;
        color:blue;
        text-decoration:underline;}
a:visited, span.MsoHyperlinkFollowed
        {mso-style-priority:99;
        color:purple;
        text-decoration:underline;}
span.apple-converted-space
        {mso-style-name:apple-converted-space;}
span.EmailStyle18
        {mso-style-type:personal;
        font-family:"Calibri",sans-serif;
        color:#1F497D;}
span.EmailStyle19
        {mso-style-type:personal-reply;
        font-family:"Calibri",sans-serif;
        color:#1F497D;}
.MsoChpDefault
        {mso-style-type:export-only;
        font-size:10.0pt;}
@page WordSection1
        {size:8.5in 11.0in;
        margin:1.0in 1.0in 1.0in 1.0in;}
div.WordSection1
        {page:WordSection1;}
/* List Definitions */
@list l0
        {mso-list-id:147864010;
        mso-list-template-ids:1674615934;}
@list l0:level1
        {mso-level-start-at:3;
        mso-level-tab-stop:.5in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l1
        {mso-list-id:175930169;
        mso-list-template-ids:391023958;}
@list l1:level1
        {mso-level-start-at:4;
        mso-level-tab-stop:.5in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2
        {mso-list-id:978266950;
        mso-list-template-ids:-868345158;}
@list l2:level1
        {mso-level-tab-stop:.5in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2:level2
        {mso-level-tab-stop:1.0in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2:level3
        {mso-level-tab-stop:1.5in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2:level4
        {mso-level-tab-stop:2.0in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2:level5
        {mso-level-tab-stop:2.5in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2:level6
        {mso-level-tab-stop:3.0in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2:level7
        {mso-level-tab-stop:3.5in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2:level8
        {mso-level-tab-stop:4.0in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l2:level9
        {mso-level-tab-stop:4.5in;
        mso-level-number-position:left;
        text-indent:-.25in;}
@list l3
        {mso-list-id:1156846291;
        mso-list-template-ids:-670773404;}
ol
        {margin-bottom:0in;}
ul
        {margin-bottom:0in;}
--></style><!--[if gte mso 9]><xml>
<o:shapedefaults v:ext="edit" spidmax="1026" />
</xml><![endif]--><!--[if gte mso 9]><xml>
<o:shapelayout v:ext="edit">
<o:idmap v:ext="edit" data="1" />
</o:shapelayout></xml><![endif]--></head><body lang=EN-IE link=blue vlink=purple><div class=WordSection1><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'>All,<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'>Given that there is active dialogue on this topic and we are heading towards a call which I am unlikely to make, I’d like to add general support to the points laid out by Donna. <o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'>The proposed policy points have some good ideas in them, clearly developed a little in the dialogue since.<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'>The broad principle recognising that we are &nbsp;discussing rounds of the same programme as opposed to independent and different programmes is a point we should remain cognisant of here.<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'>Also, to the extent that any subsidy or discounting of application fees is considered, it will be vital ensure that this is not gamed in any way.<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'>Jonathan<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><p class=MsoNormal><span style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D;mso-fareast-language:EN-US'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><div><div style='border:none;border-top:solid #E1E1E1 1.0pt;padding:3.0pt 0in 0in 0in'><p class=MsoNormal><b><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif'>From:</span></b><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif'> Austin, Donna via Gnso-newgtld-wg-wt1 [mailto:gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org] <br><b>Sent:</b> Monday, August 7, 2017 7:10 PM<br><b>To:</b> Rubens Kuhl &lt;rubensk@nic.br&gt;; vanda@scartezini.org<br><b>Cc:</b> gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org<br><b>Subject:</b> Re: [Gnso-newgtld-wg-wt1] [EXTERNAL] Work Track 1 Agenda for 8 August 2017 @ 3:00 UTC<o:p></o:p></span></p></div></div><p class=MsoNormal><o:p>&nbsp;</o:p></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Hi Rubens and Vanda, comments inline below.<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><div><div style='border:none;border-top:solid #E1E1E1 1.0pt;padding:3.0pt 0in 0in 0in'><p class=MsoNormal><b><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif'>From:</span></b><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif'> Rubens Kuhl [<a href="mailto:rubensk@nic.br">mailto:rubensk@nic.br</a>] <br><b>Sent:</b> Sunday, August 06, 2017 3:23 PM<br><b>To:</b> Austin, Donna &lt;<a href="mailto:Donna.Austin@team.neustar">Donna.Austin@team.neustar</a>&gt;<br><b>Cc:</b> Sara Bockey &lt;<a href="mailto:sbockey@godaddy.com">sbockey@godaddy.com</a>&gt;; <a href="mailto:gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org">gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org</a><br><b>Subject:</b> Re: [Gnso-newgtld-wg-wt1] [EXTERNAL] Work Track 1 Agenda for 8 August 2017 @ 3:00 UTC<o:p></o:p></span></p></div></div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US>Donna,<o:p></o:p></span></p><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US>I believe the data points you mentioned do exist, in the form of the actual expenses incurred by ICANN in the 2012-round. And considering the gains of scale foreseen by aggregating technical evaluation per back-end, with or without RSP program, the actual cost for further rounds is clearly expected to be lower.&nbsp;<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>DA: I agree that there is data available from 2012 that could be helpful to our discussion and to that end, we should ask Trang if she can provide an overview of the costs associated with the 2012 round, but we would need to define the cost parameters. I agree that an RSP program could reduce the costs associated with the technical evaluation, but current discussions suggest that the technical evaluation could still occur during the application process.<o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US>But we could adopt something in between specifying a new application fee and the reimbursement idea, like this:<o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US>- Application fee will be no less than 50% of the 2012-round fee, and designed to be of a cost-recovery target; in the event it generates more surplus than expected, the reimbursement will be available either as credit towards registry fees for successful applicants or reimbursement for non-approved or drop-out applicants.&nbsp;<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>DA: I have no objection to the concept, but 50% seems to be a large reduction in terms of fairness and competition for 2012 applicants, but I accept your note below that 2012 applicants will have a time-to-market advantage over future entrants. Any number we come up will largely be arbitrary at this point so the challenge is to come up with a reasoned rationale. We should also look for options to address Vanda’s point about not making the upfront fee too prohibitive, or finding a mechanism that would allow applicants from underserved regions to pay post-evaluation. This would become complicated where there is contention for the string, but if there was no competition for the string then perhaps this would be a little easier.<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>It’s also important to decide whether the application fee would change over time. I must admit that when I was thinking about this, it was only from the perspective of the next application window and not beyond that. It would be fair to assume that a lot of the setup costs for the next application window will not be repeated for processes beyond that, particularly as it relates to infrastructure or software development. The outcome of the rounds v first-come-first-serve discussion will be important to this one.<o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US>One issue to calculate the reimbursement is how much does the legal reserves need to be; the 2012-round proved that litigation either thru internal accountability or legal courts will happen, but how much ? If someone from the work track, or someone from ICANN Board risk committee, could provide an actuary's point of view would be interesting.&nbsp;<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>DA: Agree that a % of the application fee should be set aside for legal reserves, on the condition that the reserves are set aside for a designated period of time.<o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US>We should note that 2012-round applicants got a 4 to 6 years time-to-market advantage, and that could be worth much more than the application fee difference.&nbsp;<o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US>Rubens<o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div><div><div><blockquote style='margin-top:5.0pt;margin-bottom:5.0pt'><div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US>On Aug 4, 2017, at 7:13 PM, Austin, Donna via Gnso-newgtld-wg-wt1 &lt;<a href="mailto:gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org">gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org</a>&gt; wrote:<o:p></o:p></span></p></div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p><div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Hi Sara, all</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>I’ve had a look at the responses to the CC2 responses as they relate to Application Fees and believe that the responses are largely consistent with the discussions we have already had within the working group on this topic.<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>My rudimentary analysis of the comments suggest the following:</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Based on the CC2 responses it would appear that most of the respondents support the principle of an application fee that is cost neutral or break even, which is consistent with the cost-recovery model that was developed for the 2012 round. However, many of the responses acknowledge that the assumptions of the 2012 round was off the mark because the number of applications exceeded expectations and resulted in a considerable surplus of funds (approximately $100M).</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>It would appear from the responses that there is little support for maintaining the $185,000 application fee into the future, with many responses suggesting a reduction, with the exception of John Poole who recommended that each applicant require a $1m deposit. However, there was support for the principle that the application fee should maintain a bar sufficient to ensure that applications are worth dedicating resources to evaluation and processing; and fees should not be too low as to be detrimental to security and stability and competition between rounds.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>It would also appear that there is support for the WG providing direction on the use of excess funds, in the event that future rounds result in a surplus of funds.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Some suggested considerations for moving this conversation forward:</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>While it appears that there is consensus around the concept of an application that achieves the principle of cost-recovery, it is impossible for this group to come up with an actual number for any future round because we have no way to predict how many applications there will be.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>The number of applications for a future application window will depend on a range of factors, including the amount of the application fee.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>We could ask ICANN to provide estimates for costs associated with preparing for the next application window, but I don’t believe we are far along in deciding some of the core issues to provide them with enough guidance on which to base any estimates or predictions.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>What we do have from the 2012 application round is an application fee of $185,000 that resulted in 1930 applications—some 1400 more than was predicted.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>The policy for the WG could potentially be something along the lines of:</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>The application fee should be based on the principle of cost recovery.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Based on the principles of fairness and competition to 2012 new gTLD applications, $185,000 will be the application fee for any future application window.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>In the event of surplus application fees, ICANN will provide all applicants (successful/unsuccessful?) with a reimbursement of an equal share of the surplus application fees; or</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>In the event of surplus applications fees, ICANN will provide all applicants a reimbursement up to an amount of $50,000/$80,000/$100,000 (successful applicants may choose this reimbursement as a contribution to ICANN’s annual fee); and</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>The remainder of the surplus application fees will be used to support ICANN’s efforts in Universal Awareness and Universal Acceptance (or some other designated activity)</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Some exemptions/exceptions:</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Applications from underserved regions would/could (depending on the policy) have the application fee waived so that it is not considered a barrier to entry.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>There may be other exclusions or exemptions from the application fee that could be developed to remove other possible barriers to entry perceived by some as being too high.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Rationale:</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='text-indent:-.25in;background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:Symbol;color:#1F497D'>·</span><span lang=EN-US style='font-size:7.0pt;color:#1F497D'>&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;&nbsp;<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>We have a principle of cost recovery, but rather than requiring complex economic modelling (or somebody’s best guess) to arrive at the amount of the application fee, we achieve the principle in an order of reverse by providing a reimbursement of a portion of the application fee equal to the distribution of excess funds.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div style='margin-left:.5in'><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>I don’t believe we can solve this problem absent a considerable amount of data that at this point in time simply doesn’t exist, so I offer this as a possible way to enable us to move forward and certainly to encourage discussion.</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>Donna</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;color:#1F497D'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><div style='border:none;border-top:solid #E1E1E1 1.0pt;padding:3.0pt 0in 0in 0in'><div><p class=MsoNormal style='background:white'><b><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif'>From:</span></b><span class=apple-converted-space><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif'>&nbsp;</span></span><span lang=EN-US style='font-size:11.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif'><a href="mailto:gnso-newgtld-wg-wt1-bounces@icann.org">gnso-newgtld-wg-wt1-bounces@icann.org</a> [<a href="mailto:gnso-newgtld-wg-wt1-bounces@icann.org">mailto:gnso-newgtld-wg-wt1-bounces@icann.org</a>]<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span><b>On Behalf Of<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></b>Sara Bockey<br><b>Sent:</b><span class=apple-converted-space>&nbsp;</span>Thursday, August 03, 2017 9:31 AM<br><b>To:</b><span class=apple-converted-space>&nbsp;</span><a href="mailto:gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org">gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org</a><br><b>Subject:</b><span class=apple-converted-space>&nbsp;</span>[EXTERNAL] [Gnso-newgtld-wg-wt1] Work Track 1 Agenda for 8 August 2017 @ 3:00 UTC</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div></div></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'>&nbsp;<o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>Dear All,</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>The next call for the New gTLD Subsequent Procedures Sub Team – Track 1 - Overall Process/Support/Outreach Issue will take place on&nbsp;<b>Tuesday, 8 August 2017 at 3:00 UTC.</b></span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>&nbsp;&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>The proposed agenda is as follows:</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><ol style='margin-top:0in' start=1 type=1><li class=MsoNormal style='mso-list:l2 level1 lfo3;background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>Welcome &amp; Agenda Overview</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></li><li class=MsoNormal style='mso-list:l2 level1 lfo3;background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>SOIs</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></li><li class=MsoNormal style='mso-list:l2 level1 lfo3;background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>Review of CC2 responses to WT1 questions</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></li></ol><ol style='margin-top:0in' start=3 type=1><ol style='margin-top:0in' start=1 type=1><li class=MsoNormal style='mso-list:l2 level2 lfo3;background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>Application Fees</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></li><li class=MsoNormal style='mso-list:l2 level2 lfo3;background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>Systems</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></li></ol></ol><ol style='margin-top:0in' start=4 type=1><li class=MsoNormal style='mso-list:l2 level1 lfo3;background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>AOB</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></li></ol><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>&nbsp;&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>The CC2 responses we will be covering may be review in the google document:&nbsp; &nbsp;<a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=https-3A__docs.google.com_spreadsheets_d_1427pgTCkguOj2NZZzMnz-5FH-5FlPe54dtvUErSJd9uhkZw_edit-23gid-3D1442059046&amp;d=DwMGaQ&amp;c=MOptNlVtIETeDALC_lULrw&amp;r=CwipU91YB6EkpFXK9ynnT_QUef4yC5p7jpsDm8cU97g&amp;m=KxXpBeMo6gbRQ-BqdZ0TqFv_TRF2rGQiCdN-DB_qN84&amp;s=4vy3M-5mmpfeBvqqyXWRPSI-t6ZrUwBiYzDw4G8yxqQ&amp;e="><span style='color:#954F72'>https://docs.google.com/spreadsheets/d/1427pgTCkguOj2NZZzMnz_H_lPe54dtvUErSJd9uhkZw/edit#gid=1442059046</span></a>.&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>Chat soon!</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>Sara</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-family:"GT Walsheim Regular"'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><p class=MsoNormal style='margin-bottom:1.0pt;background:white'><b><span lang=EN-US style='font-size:9.0pt;font-family:"GD Boing";color:#02C54C'>sara bockey</span></b><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal style='margin-bottom:1.0pt;background:white'><b><span lang=EN-US style='font-size:9.0pt;font-family:"GD Boing";color:#111111'>policy manager |<span class=apple-converted-space>&nbsp;</span></span></b><b><span lang=EN-US style='font-size:9.0pt;font-family:"GD Boing";color:#02C54C'>Go</span></b><b><span lang=EN-US style='font-size:9.0pt;font-family:"GD Boing"'>Daddy<sup>™</sup></span></b><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p><p class=MsoNormal style='margin-bottom:1.0pt;background:white'><b><span lang=EN-US style='font-size:9.0pt;font-family:"GD Boing";color:#111111'><a href="mailto:sbockey@godaddy.com"><span style='color:#954F72'>sbockey@godaddy.com</span></a>&nbsp; 480-366-3616</span></b><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p><div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><b><span lang=EN-US style='font-size:9.0pt;font-family:"GD Boing";color:#111111'>skype: sbockey</span></b><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><span lang=EN-US style='font-size:10.5pt;font-family:"GT Walsheim Light"'>&nbsp;</span><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><div><p class=MsoNormal style='background:white'><i><span lang=EN-US style='font-size:10.0pt;font-family:"Calibri",sans-serif;background:white'>This email message and any attachments hereto is intended for use only by the addressee(s) named herein and may contain confidential information. If you have received this email in error, please immediately notify the&nbsp;sender and permanently delete the original and any copy of this message and its attachments.</span></i><span lang=EN-US style='font-family:"Calibri",sans-serif'><o:p></o:p></span></p></div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US style='font-size:9.0pt;font-family:"Helvetica",sans-serif;background:white'>_______________________________________________</span><span lang=EN-US style='font-size:9.0pt;font-family:"Helvetica",sans-serif'><br><span style='background:white'>Gnso-newgtld-wg-wt1 mailing list</span><br><span style='background:white'><a href="mailto:Gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org">Gnso-newgtld-wg-wt1@icann.org</a></span><br><span style='background:white'><a href="https://urldefense.proofpoint.com/v2/url?u=https-3A__mm.icann.org_mailman_listinfo_gnso-2Dnewgtld-2Dwg-2Dwt1&amp;d=DwMFaQ&amp;c=MOptNlVtIETeDALC_lULrw&amp;r=CwipU91YB6EkpFXK9ynnT_QUef4yC5p7jpsDm8cU97g&amp;m=Bdo0YPBPXCMV4oPzXW_8oGk9gquzou0maBmme5RbyNA&amp;s=p4hxlu8rLGQN6CfZQEb5ZXdfFayWwy9qK6ooinj_0PQ&amp;e=">https://mm.icann.org/mailman/listinfo/gnso-newgtld-wg-wt1</a></span></span><span lang=EN-US><o:p></o:p></span></p></div></blockquote></div><p class=MsoNormal><span lang=EN-US><o:p>&nbsp;</o:p></span></p></div></div></body></html>